【大河财立方音讯】12月2日，江苏证监局发布对于对中信证券股份有限公司江苏分公司遴选出具警示函行政监管措施的决定。

经查，中信证券江苏分公司下辖分支机构存在以下问题：

中信证券镇江分公司对于个别客户莫得实践账户使用实名制惩办职责，莫得遴选相应惩办措施；对于职工惩办不到位，未能严格顺次责任主说念主员执业行径，违抗了相关模范。

中信证券徐州开国西路证券营业部职工惩办不到位，未能遴选灵验措施腐朽职工擅自经受客户托福交易证券，况兼在洞悉关系可能影响客户职权的短做事件后莫得实时向江苏证监局分解。

上述情况反应出中信证券江苏分公司合规惩办不到位，不恰当关系模范。江苏证监局决定对中信证券江苏分公司遴选出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货商场诚信档案。

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